******院PPP项目社会投资人采购澄清答疑

 

                                                    编号：******HBECC-ZB-ZC18006

各投标人：

现将各投标人关于“******院PPP项目社会投资人采购”《PPP项目合同》的有关问题做如下回复：

1.    《PPP项目合同》Page 11（13）建议明确如下：

确保本项目建设及实施过程的合法性，完善前期基本建设行政审批手续，甲方办理相关的合法性文件，包括且不限于项目立项、可研文件和批文、国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保、消防等；乙方在建设过程中需要办理的证件，甲方须提供协助。

回复：本项目已由项目实施机构办理完毕的相关行政审批手续，******公司，并根据相关程序办理主体变更。******公司自行办理，实施机构提供必要协助。

2.    《PPP项目合同》Page 12  3.2.1 “（4）监理单位的费用由甲方支付，并计入项目总投资”。具体如何操作？如何保证服务流、资金流和发票流三流一致？

回复：监理单位由甲方通过采购程序选择并支付费用，费用计入项目总投资。此费用可作为政府方出资，******公司将费用支付给甲方。******公司成立后具体情况而定。

3.    《PPP项目合同》Page 17  4.3项目资产权属最后一句：“******公司承担”。由于运营期限太长，项目面临较大的政策性风险，如何保障社会资本的投资利益？

回复：具体依照《PPP项目合同》与《实施方案》执行。

4.    《PPP项目合同》Page22表明：潜江市政府不可控的审批获得/******公司，这里也存在上一级政府的政策风险，******公司承担不合理。

回复：******公司，******公司自行承担。政府出资方按股权比例也承担了相应风险。

5.    《PPP项目合同》Page22表明：******公司承担。社会通货膨胀也是类似不可抗力的因素，且从长期来说，******公司的成本造成较大影响，******公司承担不合理。

回复：******公司自行经营，通货膨胀也会带来营业额增加，营业利润可控。

6.    《PPP项目合同》Page23表明：******公司承担。******公司责任造成，合理。******公司承担，则不合理。

回复：******公司承担。因甲方原因变更需办理相关变更手续。

7.    《PPP项目合同》Page23 & 24表明：建设成本超支、电费上涨、******公司承担。******公司承担，是相对合理的。比如若因设计、******公司承担，则不太合理。

回复：人员薪资、******公司正常成本支出。

8.    《PPP项目合同》Page24表明：政府对项目实施没收、征用、充公等，其他不可抗力（战争、瘟疫、自然灾害等）******公司承担，不太合理。

回复：不可抗力有保险保障，没收、征用、充公政府会有相关依据或补偿。

9.    《PPP项目合同》Page**-**  5.2投资控制责任。“因甲方原因造成预算超支，则纳入项目总投资；因地质条件原因造成的超支由甲方负责解决，******公司不承担责任；因乙方管理不善造成的超支由乙方负责，不纳入项目总投资；因乙方延误工期等原因造成项目超支，则由乙方负责，不纳入项目总投资”。该条款如甲方原因超预算，则纳入项目总投资，实际通过何方式回报乙方？

回复：项目总投资变化后，项目每年的可用性服务费也会变化。

针对项目总投资概算：我方须详细测算工程量，初步核算各费用，如项目基本预备费3810万元，大致包括哪些内容？

回复：请详细了解基本预备费的定义。

10.   《PPP项目合同》Page26  5.3融资方案，******公司的应收账款质押做为融资方式，******院给予配合。

回复：******公司为融资主体，融资由乙方负责，具体融资方式后期可协商。

11.   《PPP项目合同》Page285.5******处理表明：由于乙方资本金未到位而影响贷款发放视为重大违约，因此产生损失的，由违约方承担每日壹万元（￥10,000）的赔偿。合同首先界定为乙方，后面所说违约方也是乙方？******公司的资本金未到位的情形呢？此外，“非因甲方原因导致乙方未能就本项目及时获得银行贷款融资的，视为乙方在本合同项下的重大违约，甲方有权终止本合同并要求乙方赔偿相应损失”，《PPP项目合同》仅为约束政府部门和社会资本的权利义务，无法约束社会资本与第三方签订的合同约定。

回复：《PPP项目合同》签订后还有《合资合同》进行约定。

12.   《PPP项目合同》Page29  6.3前期费用。项目前期工作费用包含但不限于：可研报告、初步设计、施工图设计及项目选址、环境影响评价、节能评价、土地预审、物有所值论证、财政可承受能力评估、PPP实施方案、项目策划费用、法律服务等。前期工作费用由政府部门先行支付，费用计入项目总投资。******公司成立后三十（30）日内，将本项目前期工作相关费用一次性支付给甲方或甲方指定机构。请问这部分费用目前是多少？

回复：暂时无法提供相关数据。

13.   《PPP项目合同》Page 31   7.1关于建设期：因政府部门导致的工期延误可以顺延，社会资本的工期延误需承担违约赔偿责任。甲乙双方关于工程进度的权利义务不对等，建议加上：甲方要保证工程开工具备的基本条件，如用电、用水及道路配套等。Page 32  7.2建设责任及要求 7.2.1（1）改为：（1）乙方应尽最大努力申请并及时获得从事建设工程所需要的政府部门的各种批准，甲方给予协助并使其保持有效，承担所有获得上述批准所需要的费用和支出。

回复：项目建设投资中含有工程其他费。

14.   《PPP项目合同》Page33表明：“乙方在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案，交甲方审查确认后执行，并作为验收依据之一。”但社会资本在本次招标仅是作为投资人，未必具有工程相关方面的资质。本次建设工程另行采购，建议“乙方在开始建设工程之前，须组织建立……”。

回复：《PPP项目合同》已明确。

15.   《PPP项目合同》Page35表明：因自然灾害等不可抗力导致投资额超出经批复的施工图预算，******公司各股东出资比例共同增资以及增加债务融资的方式解决。******公司承担的超出施工图预算的投资，通过适当调整可行性缺口补助金额予以补偿。补偿机制建议明确。

回复：可行性缺口补助金额有详细计算公式。

16.   《PPP项目合同》Page37表明：甲乙双方关于竣工验收延误的权利义务不对等。社会资本的延误需支付违约金，因政府部门导致的延误给予一定的补偿，但未明确金额，容易引起不必要的纠纷。

回复：如有疑议，后期协商解决。

17.   《PPP项目合同》Page42  第八章 运营和服务 ******公司后期的运营维护支出的压力较大，******院有可能再增购资产，******公司的责任？******院扩建或增加设备，******公司运营维护范围？******公司增加支出予以补偿？建议能明确。另设备损害有人为操作错误，由此增加的维修费，******公司正常不予承担责任。

回复：详见项目建设内容及规模。非本项目建设内容中事宜，后期可签署其他补充协议。

18.   《PPP项目合同》Page50  9.3 最后恢复性大修和移交验收。合同要求乙方应对项目设施进行一次最后恢复性大修方能移交，大修方案需由甲方审定后实施。

项目运营期限为27年，项目主体建筑及附属配套建筑（门诊楼、医技楼、******院楼、******院楼、******中心、科研教学楼、******中心等）有自然及人为损耗，另项目所购置的相关设备（医疗设备、电梯、水泵等）使用寿命很有可能早已结束；室外其他配套设施（绿化、道路等）已经老化，要确保所有设备工况良好，性能、工艺参数要求满足届时的国家标准等等，乙方无论如何做，考核验收都有可能让甲方不满意，这将影响履约保函1000万元的足额解兑。

回复：以《PPP合同》及《实施方案》为准。

19.   《PPP项目合同》Page60：第十章  回报机制及绩效考核，项目本项目回报机制为“可行性缺口补助”模式：

（1）当地财政提供的缺口性补助仅为：运营期当年可行性缺口补助=当年可用性服务费+当年运维绩效服务费-当年使用者付费-******院后勤服务费-******院物业管理费，******院物业管理费，该部分的缺口如何保障？

（2）当年可用性服务费实际支付数额=当年可用性服务费的70%×当年可用性绩效考核系数+当年可用性服务费30%×当年运维绩效考核系数

项目在竣工时将总体验收，存在的结果是合格与不合格，如验收，则必须结果是合格的，而运营期27年运营考核基数一直以该总投入作为考核基数，考核基数过大！另附表1、附表2的考核指标中存在大量的定性考核指标，作为社会方能否正常获取回报，极为不确定。建议以物业管理费1440万及当年使用者付费的测算1338万元为考核基数。

回复：以《PPP合同》及《实施方案》为准。

20.   《PPP项目合同》Page68表明：政府的可行性缺口补助要到90天后才能支付，而实施方案测算,回报是按一年度支付，实际年度收益率将小于实施方案测算的收益率。

回复：请参考《实施方案》。

21.   《PPP项目合同》Page69中对超额收益分配机制做了说明：项目使用者的使用量和收费价格的变化引起使用者付费超出测算水平所带来的收益，应由政府和社会资本共同分享。如果实际使用者付费收入高于中标社会资本方投标报价时所报使用者付费额的100%时，超出的部分按照50%：50%的比例与政府分红。

本次项目使用付费主要包括食堂收入、停车场收入和广告收入都是假设的，需要调研充分论证。项目未涉及项目提前终止的补偿机制的约定？

《人工工资及福利》中的保安、保洁人员和管理层的年均工资分别为2.52、2.16、4.8万元，相对偏低，人工数量也有待论证；另《外购燃料及动力》中的电费、水费的支出也有待调研。******公司每年年运维成本不高于1828.63万元，这些费用有待进一步调研。

回复：请参考《实施方案》。

22.   《借款还本付息计划表》测算的融资11.1亿元按照等额本金的还款方式、贷款期限27年、贷款年利率5.39%，该利率属于固定利率，从目前融资情况分析，实际融资利率将远更高，因此可能导致收益率的测算受到一定影响。

回复：请参考《实施方案》。

23.   总体来看，项目投入大（社会资本方的总投资约13亿元），回报周期长（3+27年），回报收益低（考核系数为1，费用不超标，付款及时等为前提，则财务内部收益率5.58%，投资财务净值为5837.49万元），资金回笼不确定（项目运营费用不可控，******院结余率可能低于15%），投资风险大（PPP******公司及社会资本方承担较多非自身因素的责任）。请政府增加特许经营权，将新、******中心交由社会资本托管，或补充其他能提高社会资本回报率的条款。

回复：以上要求不在本次PPP项目范围内。

 

采购代理机构：******

                                                    **年5月10 日